重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

足坛传奇维埃拉钦点梦幻五人组：巨星云集，贝利马拉多纳遗憾落选

北京，2024年6月14日讯 在近日接受采访时，前阿森纳和法国国家队传奇球星帕特里克·维埃拉评选了自己的足球梦幻五人组，结果引發了巨大关注和热议。维埃拉的梦幻五人组阵容可谓星光熠熠，囊括了多位足坛历史上最伟大的球员，但也有一些巨星遗憾落选。

维埃拉的梦幻五人组如下：

• 门将： 彼得·舒梅切尔（丹麦）
• 后卫： 利利亚·博格坎普（荷兰）、马塞尔·德塞利（法国）
• 中场： 齐达内（法国）、克劳迪奥·马克莱莱（法国）
• 前锋： 亨利（法国）

维埃拉在解释自己的选择时表示：

• 舒梅切尔是我心目中最好的门将，他拥有出色的反应速度和扑救能力。
• 博格坎普和德塞利是我最喜欢的两名中后卫，他们都拥有出色的技术和意识。
• 齐达内和马克莱莱是世界上最伟大的两名中场球员，他们攻防俱佳。
• 亨利是我曾经的队友，也是我心目中最好的前锋之一，他拥有速度、力量和技术。

维埃拉的梦幻五人组中，法国球员占据了四席，这体现了维埃拉浓厚的爱国情怀。 此外，这套阵容也非常均衡，攻防兼备，是一套能够在任何时代都取得成功的阵容。

当然，每个人都有自己的梦幻五人组，维埃拉的选择也难免会引起一些争议。 一些球迷认为，维埃拉应该将贝利或马拉多纳这样的球王纳入其中。还有一些球迷认为，维埃拉遗漏了一些现役球星，例如梅西、C罗和莱万多夫斯基等。

不管怎样，维埃拉的梦幻五人组都代表了他对足球的理解和热爱。 这套阵容也给我们带来了很多思考和启示，让我们能够从不同的角度去欣赏足球这项运动。

以下是一些可能影响球员入选梦幻五人组的因素：

• 时代背景： 不同时代的球员所面对的竞争环境和足球风格都存在差异，因此很难直接比较他们的能力。
• 个人喜好： 每个人都有自己的足球观和偏好，因此在选择梦幻五人组时难免会受到主观因素的影响。
• 球员位置： 不同位置球员的技术特点和职责存在差异，因此很难直接比较他们的能力。

梦幻五人组只是一个虚构的概念，但它可以帮助我们更好地了解足球这项运动。 每个球迷都可以根据自己的喜好评选出自己的梦幻五人组，这将是一件非常有趣的事情。